下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列说法正确的有()。 【多选题】
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
正确答案:A、C、D
答案解析:B项,证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。
2、所谓“法”的概念,是指人们对“法”这一事物或现象的()所作的归纳和总结。【单选题】
A.特点
B.要素
C.本质
D.含义
正确答案:C
答案解析:选项C正确:所谓“法”的概念,是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结,是对“法”的本质所进行的描述和阐释。
3、证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。【多选题】
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。
4、发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚()。【多选题】
A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
C.超规模发行金融债券
D.未按规定报送文件或披露信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚:(1)未经中国人民银行核准擅自发行金融债券;(2)超规模发行金融债券;(3)以不正当手段操纵市场价格、误导投资者;(4)未按规定报送文件或披露信息;(5)其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。
5、法律关系是以法律上的权利、义务为内容的社会关系。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:法律关系是以法律上的权利、义务为内容的社会关系。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料