证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页证券从业资格考试证券基本法律法规每日一练正文
当前位置: 首页证券从业资格考试备考资料正文
2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0118
帮考网校2024-01-18 10:09
1 浏览 · 0 收藏

2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,涉及()情形之一的,应予立案追诉。【多选题】

A.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的

B.证券交易成交额累计超过规定的金额的

C.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的;(B项正确)(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的;(A项正确)(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的;(C项正确)(4)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的;(D项正确)(5)其他情节严重的情形。

2、在集合资产管理计划中,客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。【单选题】

A.公正性

B.可靠性

C.真实性

D.合法性

正确答案:D

答案解析:选项D正确:在集合资产管理计划中,保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。

3、证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。【单选题】

A.制衡

B.聘用

C.雇佣

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。

4、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。【多选题】

A.公司治理 

B.内部控制 

C.风险状况 

D.业务质量

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确:中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理(A正确)、内部控制(B正确)、经营运作、风险状况(C正确)、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

5、证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。【多选题】

A.风险承受能力

B.投资目标、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融知识和投资经验

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况(C项正确)、金融知识和投资经验(D项正确)、投资目标、风险偏好(B项正确)等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
证券从业考试百宝箱离考试时间119天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!