2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、因突发性事件导致期货交易结果出现重大异常，按交易结果进行结算、交割将对期货交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，期货交易场所可以按照业务规则采取取消交易等措施，并应当及时向国务院期货监督管理机构报告并公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:因突发性事件导致期货交易结果出现重大异常，按交易结果进行结算、交割将对期货交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，期货交易场所可以按照业务规则采取取消交易等措施，并应当及时向国务院期货监督管理机构报告并公告。

2、下列属于内幕信息的有（）。【多选题】

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：下列信息皆属内幕信息：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（10）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项；（13）公司分配股利或者增资的计划；（14）公司股权结构的重大变化；（15）公司债务担保的重大变更；（16）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（17）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（18）上市公司收购的有关方案；（19）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

3、《证券法》对资产管理业务作了基础性法律规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法律规定。

4、股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。【多选题】

A.标的证券对应的上市公司存在退市风险

B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏

C.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%

D.标的证券近期涨幅较高

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》规定，股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形之一的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险：（1）单一标的证券已质押数量占总股本超过50%；（C项正确）（2）标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏；（B项正确）（3）标的证券近期涨幅较高；（D项正确）（4）标的证券对应的上市公司存在退市风险；（A项正确）（5）标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查；（6）证券公司认为存在风险较大的其他情形。

5、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。【多选题】

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。（B描述错误）