2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于个人投资者投资基金的税收，说法正确的是（）。【多选题】

A.个人投资者买卖基金份额免征增值税

B.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

C.个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税

D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：个人投资者投资基金的税收：（1）个人投资者买卖基金份额免征增值税；（2）个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税；（3）个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税； （4）个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税。

2、沪深300指数为大中盘指数，而中证500指数为小盘指数。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中证100指数定位于大盘指数，中证200指数为中盘指数，沪深300指数为大中盘指数，中证500指数为小盘指数，中证700指数为中小盘指数，中证800指数则由大、中小盘指数构成。

3、下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。【不定项】

A.净稳定资金率

B.现金流量比率

C.速动比率

D.流动性覆盖率

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确。流动性风险衡量指标中，机构层面的资产负债结构指标包括：流动比率、速动比例、净稳定资金率、资产负债的久期缺口。

4、2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》。

5、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度，体现了金融衍生工具基本特征的（）。【单选题】

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生工具具有下列四个显著特性：（1）不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度；（2）杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具；（3）联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动；（4）跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。

6、风险管理的目标是创造价值。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:风险管理的目标是创造价值，而不是减少损失或降低风险。

7、证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

8、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起20个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起20个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。

9、有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（）。【单选题】

A.红利

B.市场价差

C.股息

D.利息

正确答案:B

答案解析:选项B正确：各投资者的目的各不相同，有些意在长期投资，以获取高于银行利息的收益，或意在参与股份公司的经营管理；有些则企图投机，通过买卖证券时机的选择，以赚取市场价差。

10、基金管理公司的投资管理部门主要包括（）。【多选题】

A.研究部门

B.投资部门

C.交易部门

D.结算部门

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交易部门。