2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司股东会承担全面风险管理的最终责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

2、证券公司董事会审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。

3、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【单选题】

A.年

B.3个月

C.半年

D.9个月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

4、证券公司应当保存的客户资料包括（）。【多选题】

A.记载客户身份信息、资料

B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及开展客户身份识别工作 情况的各种记录和资料。

5、证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。【多选题】

A.防范挪用客户交易结算资金

B.防范挪用其他客户资产

C.防范非法融入融出资金

D.防范结算风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。