2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、非公开发行股票也称定向增发，是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:非公开发行股票，也被称为定向增发，是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。

2、本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。【不定项】

A.代销

B.包销

C.全额包销

D.余额包销

正确答案:D

答案解析:证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余神犬全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。本题中，承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入，因此是余额包销。

3、债券的开户合同应包括（）。【多选题】

A.受托人的身份证号码

B.委托人的真实姓名

C.确立开户合同的有效期限

D.委托人与证券公司之间的权利和义务

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等（B正确）；委托人与证券公司之间的权利和义务（D正确），并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分；确立开户合同的有效期限（C正确），以及延长合同期限的条件和程序。

4、一般性货币政策工具包括（）。【多选题】

A..存款准备金政策

B.再贴现政策

C.公开市场业务

D.消费者信用控制

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：一般性货币政策工具是指中央银行所采用的，对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要的货币政策工具。其主要包括：（1）存款准备金制度（A正确）；（2）再贴现政策（B正确）；（3）公开市场业务（C正确）。第Ⅳ项属于选择性货币政策工具。

5、证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。【单选题】

A.20

B.30

C.50

D.100

正确答案:C

答案解析:证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。

6、我国保险资产ABS的审核方式是（）。【单选题】

A.央行注册+原中国银监会备案

B.交易所审核+中国证券投资基金业协会备案

C.注册制

D.初次申报核准，同类产品事后报告

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国保险资产ABS的审核方式是初次申报核准，同类产品事后报告；信贷资产ABS的审核方式是央行注册+原中国银监会备案；企业资产ABS的审核方式是交易所审核+中国证券投资基金业协会备案；资产支持票据的审核方式是注册制。

7、按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类，金融衍生工具可以分为（）。【多选题】

A.金融期货

B.金融期权

C.金融远期合约

D.结构化金融衍生工具

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类，金融衍生工具可以分为金融期货（A正确）、金融期权（B正确）、金融远期合约（C正确）、金融互换、结构化金融衍生工具（D正确）。

8、开放式基金的基金份额总额是（）。【单选题】

A.固定的

B.不固定的

C.证券公司事先确定的

D.相关部门根据年度发行量按比例分配的

正确答案:B

答案解析:选项B正确：开放式基金的基金份额总额是不固定的。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

9、发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的（）。【单选题】

A.主板市场

B.创业板市场

C.股权市场

D.证券市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的股权市场。

10、市场流动性（），冲击成本（）。【单选题】

A.越高    越高

B.越高    越低

C.越低    越低

D.变高    不变

正确答案:B

答案解析:选项B正确：市场流动性越高，冲击成本越低；反之，流动性越低，冲击成本越大。