2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列各项中，（）不属于利率衍生工具。【单选题】

A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用联结票据

D.利率互换

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：信用联结票据属于信用衍生工具。利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约；信用衍生工具主要包括信用互换、信用联结票据等。

2、信用风险缓释工具包括（）。【多选题】

A.抵质押品

B.净额结算

C.保证与担保

D.信用衍生工具

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：信用风险缓释是指商业银行运用信用风险缓释技术，包括抵质押品、净额结算、保证与担保和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险，其中前3种为传统信用风险缓释工具。

3、证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立（）。【多选题】

A.转融通专用证券账户 

B.转融通担保证券明细账户 

C.转融通证券交收账户 

D.转融通担保资金明细账户

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户（B正确） 、转融通担保资金明细账户（D正确）。

4、汇丰前海证券是中国境内首家由境外股东控股的证券公司。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:2017年6月成立的汇丰前海证券的外资股比例已经达到51%，是中国境内首家由境外股东控股的证券公司。

5、（）年，香港和内地之间启动了 “债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。【单选题】

A.2015

B.2016

C.2017

D.2018

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2017年，香港和内地之间启动了 “债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。

6、进行基金估值时，如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25% 以上的，应对估值进行调整并确认公允价值。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:进行基金估值时，如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25% 以上的，应对估值进行调整并确认公允价值。

7、金融衍生工具的基本特征包括（）。【不定项】

A.保值性

B.高风险性

C.杠杆性

D.联动性

正确答案:B、C、D

答案解析:金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。选项BCD正确。

8、下列费用不列入基金管理过程中发生费用的是（）。【多选题】

A.信息披露费

B.基金合同生效前的相关费用

C.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

D.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：不列入基金管理过程中发生费用有：（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。

9、新金融资产的发行市场是（）。【单选题】

A.股票市场

B.债券市场

C.一级市场

D.二级市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按发行流通性质，可将金融市场分为一级市场和二级市场。一级市场是新金融资产的发行市场，例如股票和债券的发行市场；二级市场是已发行金融资产的流通市场，金融资产的持有者可以在这个市场中将持有的证券出售，以达到变现的目的。

10、全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括（）。【多选题】

A.依法设立且存续满2年

B.业务明确，具有持续经营能力

C.公司治理机制健全 

D.产权明晰

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括：（1）依法设立且存续满2年；（A正确）（2）业务明确，具有持续经营能力；（B正确）（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（C正确）（4）产权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（D正确）（5）主办券商推荐并持续督导；（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。