2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2、关于资金账户的开立和管理，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司为客户办理资金账户业务时，应当遵循合法、自愿、审慎原则

B.证券公司应当在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后，为客户开立资金账户

C.证券公司应当与客户签署交易结算资金存管协议、但客户多银行存管服务协议等，明确各方权利义务，充分揭示相关风险

D.同一客户最多开立4个同名资金账户

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，证券公司应当审慎为客户提供但客户多银行存管服务。同一客户最多开立5个同名资金账户，每个资金账户分别对应一个存管银行，客户的每个资金账户与对应存管银行账户之间，保持一一对应的第三方存管关系。

3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 【多选题】

A.证券交易所 

B.中国证监会 

C.商业银行

D.证券登记结算机构

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构（D正确）、商业银行（C正确）分别开立账户。

4、（）是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。【单选题】

A.远期交易业务

B.私募股权业务

C.大宗交易业务

D.另类投资业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。

5、证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范，包括（）。【多选题】

A.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员

B.证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险

C.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司与另类子公司人员岗位的利益冲突防范：（1）证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险；（2）证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务；（3）证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。