2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合（）的有关规定。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院的有关规定。

2、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.8

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

3、未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止，处以5 000元以上5万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:违反《合伙企业法》规定，未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止，处以5 000元以上5万元以下的罚款。

4、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【单选题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

5、关于资金账户的开立和管理，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司为客户办理资金账户业务时，应当遵循合法、自愿、审慎原则

B.证券公司应当在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后，为客户开立资金账户

C.证券公司应当与客户签署交易结算资金存管协议、但客户多银行存管服务协议等，明确各方权利义务，充分揭示相关风险

D.同一客户最多开立4个同名资金账户

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，证券公司应当审慎为客户提供但客户多银行存管服务。同一客户最多开立5个同名资金账户，每个资金账户分别对应一个存管银行，客户的每个资金账户与对应存管银行账户之间，保持一一对应的第三方存管关系。

6、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。【单选题】

A.客户信誉良好，无重大违约记录

B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

C.证券公司的股东、关联人

D.客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：（1）从事证券交易时间。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券分司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上；（2）账户状态。要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好；（3）信誉状况。要求客户信誉良好，无重大违约记录；（4）资产状况。要求客户具有符合要求的担保品和较强的还款能力；（5）投资风格及业绩。要求客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力；（6）关联关系。客户为非证券公司股东或关联人。

7、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。【单选题】

A.制定融资融券业务的基本管理制度

B.制定融资融券业务操作流程

C.负责融资融券业务的具体管理和运作

D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

8、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。【单选题】

A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

9、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。【单选题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。

10、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 【单选题】

A.2月28日

B.3月31日

C.4月30日

D.1月31日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。