2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。【单选题】

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：ACD项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

2、根据《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的最高的罚款额是（）。【单选题】

A.5万元

B.10万元

C.15万元

D.20万元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5千元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。

3、证券交易所不得从事（）。【单选题】

A.以营利为目的的业务

B.信息公布和管理

C.上市公司的挂牌退市

D.提供场内交易平台

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的业务或者行为包括：（1）以营利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料；（4）为他人提供担保；（5）未经证监会批准的其他业务。

4、对于私募基金的监管，拒绝、阻碍国务院证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由国务院证券监督管理机构责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款；构成治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:拒绝、阻碍国务院证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由国务院证券监督管理机构责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款；构成治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十八条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

6、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。【多选题】

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.主动上交个人财产

正确答案:A、B、C

答案解析:选项C正确：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：（1）未直接参与信息披露违法行为；（A包括）（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（B包括）（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（C包括）（6）其他需要考虑的情形。

7、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

8、投资者账户出现大额资金划转，并存在下列情形之一的，证券公司应当重新识别投资者身份（）。【多选题】

A.资金划转金额与投资者资产收入情况明显不一致

B.资金划转金额与已掌握的投资者年龄、职业、注册资本等信息相矛盾

C.资金划转金额、次数、频率存在异常

D.无实质交易且频繁发生大额资金划转

正确答案:A、B、C、D

答案解析:投资者账户出现大额资金划转，并存在下列情形之一的，证券公司应当重新识别投资者身份：（1）资金划转金额与投资者资产收入情况明显不一致；（2）资金划转金额与已掌握的投资者年龄、职业、注册资本等信息相矛盾；（3）资金划转金额、次数、频率存在异常；（4）无实质交易且频繁发生大额资金划转；（5）法律法规规定的其他情形。

9、我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。

10、证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。【多选题】

A.转融资余额

B.转融券余额

C.转融通成交数据

D.转融通费率

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司应当于每个交易日公布以下转融通信息：（1）转融资余额；（A项正确）（2）转融券余额；（B项正确）（3）转融通成交数据；（C项正确）（4）转融通费率。（D项正确）