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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。
2、下列关于欺诈发行证券,说法正确的是()。【不定项】
A.欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
B.欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
C.个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
D.个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体
正确答案:B、D
答案解析:欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位;自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。
3、()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。【单选题】
A.背信运用受托财产罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.非法集资类犯罪
D.利用未公开信息交易罪
正确答案:A
答案解析:选项A正确:背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
4、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的是()。【单选题】
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:非法集资类犯罪的构成包括:(1)犯罪主体包括自然人和单位;(A正确)(2)犯罪主观方面是故意;(C正确)(3)犯罪客体是国家金融管理秩序;(D正确)(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。
5、证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。【单选题】
A.真实性、及时性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.及时性、合理性、真实性
D.及时性、准确性、合理性
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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