2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、行业机构在（）方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。【多选题】

A.发展模式

B.价值取向

C.业务理念

D.防范风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：金融活，经济活；金融稳，经济稳。证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。

2、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人兼职。证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人兼职。证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构。

3、中国证券业协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D4大类7个级别。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证券业协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D4大类7个级别。

4、甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起（）内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。【不定项】

A.10个工作日

B.15个工作日

C.5个工作日

D.2个工作日

正确答案:C

答案解析:证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。登记信息不完备或者不符合规定的，证券公司及相关人员应当按照要求及时补正。

5、被采取《证券市场禁入规定》第四条第一款第二项证券市场禁入措施的人员，有关责任人员被依据《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关规定责令回购或者买回证券后，在禁入期间内不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:被采取《证券市场禁入规定》第四条第一款第二项证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。但在禁入期间存在以下情形的除外：有关责任人员被依据《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关规定责令回购或者买回证券。