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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于行业文化建设的基本要求有()。【不定项】
A.坚持稳健经营,促进健康发展
B.坚持客户第一,维护客户利益
C.坚持依法合规,筑牢发展基础
D.坚持廉洁自律,弘扬清风正气
正确答案:A、C、D
答案解析:行业文化建设的基本要求:(1)坚持依法合规,筑牢发展基础;(2)坚持诚实守信,恪守职业操作;(3)坚持专业精神,提升服务能力;(4)坚持稳健经营,促进健康发展;(5)坚持廉洁自律,弘扬清风正气;(6)牢记社会责任,展现良好形象。
2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月,情节严重的,撤销保荐业务资格。【多选题】
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行人出现下列情形之一的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月,情节严重的,撤销保荐业务资格:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(A项正确)(2)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(D项正确)
3、证券行业文化建设行为层包括()。【多选题】
A.平衡各方利益
B.融合发展战略
C.建立长效激励
D.加强声誉约束
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:证券行业文化建设行为层包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。融合发展战略属于组织层的内容。
4、工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。【多选题】
A.与公司签订合同的投资人员
B.与公司建立劳动关系的正式员工
C.与公司签署委托协议的经纪人
D.劳务派遣至公司的其他人员
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员;工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。
5、诚信信息查询记录包括()。【多选题】
A..查询者
B.查询对象
C.查询原因
D.查询时间
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者(A包括)、查询对象(B包括)、查询原因(C包括)、查询内容、查询时间(D包括)等情况。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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