2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告；选项B说法错误：证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责；选项C说法错误：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论其资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告；选项D说法错误：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

2、全面风险管理要求管理的风险包括（）。【多选题】

A.流动性风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

3、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。【多选题】

A.跨墙人员所属部门

B.合规部门

C.风险控制部门

D.公司董事会

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。

4、证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。【不定项】

A.3年

B. 5年

C.10年

D.1年

正确答案:B

答案解析:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

5、证券公司在评价期外被中国证券业协会作出行政处罚或采取限制业务活动等重大行政监管措施，按规定原则全额扣分。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司在评价期外被中国证监会及其派出机构作出行政处罚或采取限制业务活动等重大行政监管措施，按规定原则全额扣分。