2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。【单选题】

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：保管基金资产属于基金托管人的义务。基金份额持有人必须承担以下义务：（1）遵守基金契约；（B属于）（2）缴纳基金认购款项及规定费用；（C属于）（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（D属于）（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。

2、国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，或者其内幕治理结构和风险控制管理不符合规定的，应当责令限期改正；逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。【多选题】

A.责令暂停部分或者全部业务

B.责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利

C.责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利

D.责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担

正确答案:A、B、C、D

答案解析:国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，或者其内幕治理结构和风险控制管理不符合规定的，应当责令限期改正；逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令暂停部分或者全部业务；（2）责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利；（3）责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利；（4）责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担。

3、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

4、高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

5、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。