2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。【多选题】

A.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

B.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

C.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

D.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（ABC项构成了背信运用受托财产罪；第D项属于泄露内幕信息罪）

2、有限责任公司的权力机构是（）。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.职工代表大会

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。

3、下列属于变相公开发行证券的特征有（）。【多选题】

A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

D.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：变相公开发行证券的特征包括：（1）非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票；（A项正确）（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（BD项正确）（3）向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。（C项正确）

4、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。【多选题】

A.上市交易超过5个交易日

B.近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

C.基金持有人户数不少于2 000户

D.上市交易超过7个交易日

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列条件：（1）上市交易超过5个交易日；（A项正确）（2）近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；（B项正确）（3）基金持有人户数不少于2 000户。（C项正确）

5、对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在500万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在1 000万元以上的，应予立案追诉。

6、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（）。【多选题】

A.公开发行的股份有限公司股票

B.公开发行的股份有限公司债券

C.公开发行的股份有限公司基金份额

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

7、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。 【多选题】

A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 

C.不得以他人名义开立多个账户

D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行（A正确）；证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，（B正确）不得以他人名义开立多个账户（C正确）；证券公司不得将其自营账户转借给他人使用（D正确）。

8、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.单位不能成为本罪的犯罪主体

B.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险

C.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金

D.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体（A项错误）。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（B项错误）。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金（C项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚（D项正确）。

9、关于证券资产管理业务，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.封闭式资产管理计划的投资者须一次缴付参与资金

B.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月

C.集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，由证券公司公告资产管理计划成立

D.单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券公司书面通知投资者资产管理计划成立

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，封闭式资产管理计划的投资者可以分期缴付参与资金，但应当在资产管理合同中事先约定分期缴付资金的有关安排，并明确相应的违约责任。单个投资者首期缴付金额不得低于合格投资者参与单个资产管理计划的最低投资金额，所有投资者首期缴付金额合计不得少于1000万元。

10、证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券业协会

C.财政部

D.中央银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。