2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。【多选题】

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

D.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；（C项正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（A项正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（B项正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。（D项正确）

2、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

3、每个合格境外投资者可以委托（）个托管人，并可以更换托管人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。每个合格境外投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

4、关于证券公司的说法，正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应加强对营业部业务经营的检查

B.证券公司可自主选择加入证券业协会

C.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查

D.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司应加强对营业部业务经营的检查（A项正确)；证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员（B项错误）；证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会（C项正确）；国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料（D项正确）。

5、财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位公章。【多选题】

A.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

B.项目协办人

C.财务顾问主办人

D.部门负责人

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

6、投资者在柜台市场交易私募产品，（）产品账户。【单选题】

A.证券公司为其开立

B.投资者自己开立

C.证券交易所为其开立

D.托管机构为其开立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户。

7、注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担（）。【单选题】

A.刑事责任

B.民事责任

C.行政责任

D.经济责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确：注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。

8、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。【单选题】

A.非股票类

B.股票类

C.债券类

D.基金类

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

9、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。【单选题】

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。

10、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【单选题】

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

正确答案:A

答案解析:选项A正确：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。