2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券自律组织应当制定相业务规则，明确公司债券发行、承销、报备、上市交易或挂牌转让、信息披露、登结算、投资者适当性管理、持有人会议及受托管理等具体规定，报中国证监会审批备案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证自律组织依照相关规定对公司债券的发行、上市交易或挂牌转让、登记结算、承尽职调查、信用评级、受托管理及增信等进行自律管理。证券自律组织应当制定相业务规则，明确公司债券发行、承销、报备、上市交易或挂牌转让、信息披露、登结算、投资者适当性管理、持有人会议及受托管理等具体规定，报中国证监会批准或备案。

2、深股通的股票范围是市值50亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。

3、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

4、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。【单选题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:D

答案解析:选项B正确：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

5、证券公司另类子公司可进行短期融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。