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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券公司从事公募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。
2、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。【多选题】
A.真实性
B.及时性
C.准确性
D.完整性
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。
3、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。【单选题】
A.5
B.15
C.10
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。
4、()是股权平等原则在股份发行中的具体体现。【单选题】
A.公平原则
B.公正原则
C.公开原则
D.同股同价原则
正确答案:D
答案解析:选项D正确:同股同价是指同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当是相同的,任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同的价额,对于同一种类的股票不允许针对不同的投资主体规定不同的发行条件和发行价格。这是股权平等原则在股份发行中的具体体现。
5、证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于()。【多选题】
A.弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失
B.临时垫付结算资金
C.弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失
D.弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
6、基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《基金法》另有约定的,从其约定。【单选题】
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。
7、下列关于科创板的说法,正确的是()。【多选题】
A.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
B.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新
C.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
D.投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者,可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户。
8、证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。
9、经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为五个等级。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。
10、除《证券法》外,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》和()等。【单选题】
A.《上市公司证券发行管理办法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《公司法》
D.《上市公司治理准则》
正确答案:B
答案解析:选项B正确:除《证券法》外,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》及相关信息披露内容与格式准则等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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