2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券业协会

C.财政部

D.中央银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。

2、具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。该证券公司可以为子公司提供融资或担保。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。该证券公司不得为子公司提供融资或担保。

3、下列各项中，属于证券研究报告可使用的信息来源的有（）。【多选题】

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

D.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券研究报告可使用的信息来源包括：（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息；（A项正确）（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息；（B项正确）（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息；（4）证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外；（5）证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息；（D项正确）（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息；（C项正确）（7）其他合法合规信息来源。

4、依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取（）的措施。【单选题】

A.行政拘留

B.羁押

C.证券市场禁入

D.取保候审

正确答案:C

答案解析:选项C正确：违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

5、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【单选题】

A.50

B.100

C.150

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

6、中国证监会科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理。

7、证券公司应当在代销合同签署后（），向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【单选题】

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.15个工作日内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

8、在一般情况下，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行（）。【单选题】

A.事前备案

B.事中备案

C.事后备案

D.事前、事后备案

正确答案:C

答案解析:选项C正确：除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。

9、（）作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。【单选题】

A.上市公司

B.商业银行

C.中央银行

D.证券公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资本市场是规则导向的市场，法治兴，则市场兴。证券公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。

10、（）是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【单选题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》在第一章“总则”中规定“证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品”，上述行政法规是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。