2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理专业委员会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

2、证券交易所具有的特征包括（）。【多选题】

A.有固定的交易场所和交易时间

B.投资者直接进入交易所买卖证券

C.过公开竞价的方式决定证券交易价格

D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券交易所的特征有：（1）有固定的交易场所和交易时间（A项正确）；（2）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易（B项错误）；（3）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券（D项正确）；（4）通过公开竞价的方式决定证券交易价格（C项正确）；（5）集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；（6）实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

3、《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。【多选题】

A.企业债券

B.分离交易的可转换公司债券中的公司债券

C.政府债券

D.公司债券

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，包括符合资格条件的信用债券（包括公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等）和债券型基金产品（A、B、D正确）。

4、债券按信用状况分可以分为（）。【多选题】

A.利率债券

B.信用债券

C.长期债券

D.短期债券

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：债券按信用状况分可以分为利率债和信用债。利率债是指直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券。由于有政府信用背书，正常情况下利率债的信用风险很小，影响其内在价值的因素主要是市场利率或资金的机会成本，故名“利率债”。信用债是指以企业的商业信用为基础而发行的债券，除了利率，发行人的信用是影响该类债券的重要因素，故名“信用债”。

5、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。【单选题】

A.上市的股票

B.期货

C.上市的国债

D.上市的企业债券

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票（选项A正确）、非公开发行股票、国债（选项C正确）、企业债券（选项D正确）和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

6、伦敦金属交易所自创建以来一直交易活跃，至今其价格依然是国际有色金属市场的“晴雨表”。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:伦敦金属交易所自创建以来一直交易活跃，至今其价格依然是国际有色金属市场的“晴雨表”。

7、下列关于基金募集期限届满的描述，错误的是（）。【选择题】

A.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败

B.基金募集失败的，应在20日内重新募集申请

C.基金募集失败的，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

D.基金募集失败的，基金管理人应在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

正确答案:B

答案解析:选项B描述错误：基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

8、证券市场监管的对象包括（）。【多选题】

A.证券发行人

B.个人投资者

C.机构投资者

D.证券中介机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人（A项正确）、个人投资者（B项正确）、机构投资者（C项正确）和证券中介机构（D项正确）都是监管对象。

9、股票的（）即理论价值，也是股票未来收益的现值。【单选题】

A.清算价值

B.内在价值

C.账面价值

D.票面价值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票的内在价值即理论价值，也是股票未来收益的现值，股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；选项A：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值；选项C：股票的账面价值又称“股票净值”或“每股净资产”，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数；选项D：股票的票面价值又称“面值”，即在股票票面上标明的金额。

10、下列关于风险限额的说法，错误的是（）。【单选题】

A.限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理

B.限额管理体现了风险管理是事后管理

C.限额管理是一种对风险的实时动态管理

D.限额管理体现了任何金融产品是风险和收益的组合，投资是以风险换收益

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理。在风险管理体系中，各类敞口的限额都是依据对风险变化的预测提前设定的。