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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。下面就为大家带来了精选模拟习题10道,附答案解析,供各位小伙伴考前自测提升!
1、一般来说,股票的实际清算价值()账面价值。【选择题】
A.高于
B.低于
C.等于
D.不确定
正确答案:B
答案解析:选项B正确:在公司清算时,其资产往往只能压低价格出售,再加上必要的清算费用,所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
2、资产支持票据(ABN)是国内在()年开始出现的“准资产证券化”融资工具。【选择题】
A.2012
B.2013
C.2014
D.2015
正确答案:A
答案解析:选项A正确:资产支持票据(ABN)是国内在2012年开始出现的“准资产证券化”融资工具。与前两类资产支持证券相比,ABN发行人限于非金融企业,采用注册制,可选择公募或私募方式在银行间市场发行。ABN的交易结构没有像标准资产证券化那样要求风险隔离,并未强制要求设立SPV,因此不是欧美严格意义上的资产证券化。
3、中国的二板市场特指()。【选择题】
A.中小企业板
B.区域性股权交易市场
C.代办股份转让系统
D.深圳创业板市场
正确答案:D
答案解析:选项D正确:二板市场又称为创业板市场,是地位次于主板市场的二级证券市场,在中国特指深圳创业板。
4、关于基金的管理费,下列说法正确的是()。 Ⅰ.管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用 Ⅱ.我国基金的管理费一般从基金资产中提取,一般不另向投资者收取 Ⅲ.管理费是从基金资产中提取的,为基金提供专业化服务的基金管理人的费用Ⅳ.一般情况下,货币基金的管理费高于债券基金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提管理费,指数型基金和债券型基金的年管理费率一般为0.3%~1.0%,货币市场基金的年管理费率一般为0.15%~0.33%。因此,一般情况下,货币基金的管理费低于债券基金。(Ⅳ错误)
5、普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ.法律上的限制Ⅱ.公司对现金的需要 Ⅲ.股东所处的地位 Ⅳ.公司的经营环境【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:普通股股东行使资产受益权有一定的限制条件:第一,法律上的限制;第二,其他方面的限制。如公司对资金的需要,股东所处的地位,公司的经营环境,公司进入资本市场获得资金的能力等。
6、()是指股票在二级市场交易的价格。【选择题】
A.股票的票面价值
B.股票的清算价格
C.股票的账面价值
D.股票的市场价格
正确答案:D
答案解析:选项D正确:股票的市场价格是指股票在二级市场交易的价格。
7、证券投资基金是一种()集合投资方式。Ⅰ.利益共享Ⅱ.业余理财Ⅲ.风险自担 Ⅳ.风险共担【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享(Ⅰ正确)、风险共担(Ⅳ正确)的集合投资方式。
8、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是()。【选择题】
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正美式期权
D.大西洋期权
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为美式期权、欧式期权和修正的美式期权。美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;欧式期权只能在期权到期日执行;修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权,可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
9、股票的发行制度包括()。Ⅰ.审批制Ⅱ.登记制Ⅲ.核准制Ⅳ.注册制【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:股票发行制度主要有三种,即审批制(Ⅰ正确)、核准制(Ⅲ正确)和注册制(Ⅳ正确),每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。
10、下列不属于担保债务凭证的是()。【选择题】
A.高息债券
B.国家债券
C.设备租赁
D.银行贷款
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:ABS产品的分类相对而言更为繁杂,大致可以分为狭义的ABS和担保债务凭证两类。狭义的ABS主要是基于某一类同质资产,如汽车贷款、信用卡贷款、学生贷款、设备租赁等为标的资产的证券化产品,也有期限在一年以下的资产支持商业票据;担保债务凭证对应的基础资产则是一系列的债务工具,如高息债券、新兴市场企业债或国家债券、银行贷款,甚至传统的MBS等证券化产品。
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2020-05-29
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