2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、为了有效地进行基金业绩评价，以下（）因素须加以考虑。【不定项】

A.时期选择

B.基金规模

C.投资目标与范围

D.基金风险水平

正确答案:A、B、C、D

答案解析:为了有效地进行基金业绩评价，以下因素须加以考虑：（1）投资目标与范围；（2）基金风险水平；（3）基金规模；（4）时期选择。

2、证券市场融资是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券市场融资活动，是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

3、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。【单选题】

A.保护投资者利益

B.证券经营机构的不断壮大

C.保证证券交易价格的稳定

D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

4、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。【多选题】

A.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

B.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌措施

C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 

D.涨跌停板规定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有:（1）证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易；（A正确）（2）因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌措施；（B正确）（3）因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市；（C正确）（4）涨跌停板规定。（D正确）

5、（）作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。【单选题】

A.外汇交易所

B.存券银行

C.托管银行

D.中央存托公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

6、证券公司应当建立以（）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。【单选题】

A.净资本

B.净资产

C.总资产

D.核心资本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司融资融券业务内部控制指引》规定，证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。

7、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。 【单选题】

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题主要考查金融市场的功能之一：价格发现。金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡，这也称之为价格发现过程。

8、沪港通即沪港股票市场交易互联互通机制，于2014年11月17日正式开通。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制，是指内地和香港投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。沪港通于2014年11月17日正式开通。

9、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。【单选题】

A.中国结算公司

B.证券公司

C.客户

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果。

10、根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是（）。【单选题】

A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

正确答案:D

答案解析:选项D正确：连续竞价的确定原则有：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交；（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。