2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过（）。【单选题】

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。

2、下列关于公司提供担保的规定，正确的是（）。【单选题】

A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定

B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议

C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议

D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定；而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。

3、根据法律规定，不得担任证券交易所负责人的有（）。【多选题】

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员

B.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券登记结算的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书的律师，自被吊销执业证书之日起未逾5年

D.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

4、证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券业协会

C.财政部

D.中央银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。

5、从事证券业务的专业人员包括（）。【多选题】

A.证券公司中从事自营业务的专业人员

B.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

D.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（A项正确）（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（BD项正确）（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（C项正确）（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

6、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。【单选题】

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

7、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

8、有下列情形之一的，个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估，并对处理情况进行记录（）。【多选题】

A.处理敏感个人信息

B.利用个人信息进行自动化决策

C.委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息

D.向境外提供个人信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:有下列情形之一的，个人信息处理者应当事前进行个人信息保护影响评估，并对处理情况进行记录：（1）处理敏感个人信息；（2）利用个人信息进行自动化决策；（3）委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个人信息；（4）向境外提供个人信息；（5）其他对个人权益有重大影响的个人信息处理活动。

9、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。 【多选题】

A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 

B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 

C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 

D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。（D项说法错误）

10、欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。