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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 下列关于证券公司的内部控制主要内容的说法,正确的有()。
  • A 、业务创新不属于证券公司的内部控制主要内容
  • B 、信息系统属于证券公司的内部控制主要内容
  • C 、分支机构属于证券公司的内部控制主要内容
  • D 、人力资源管理属于证券公司的内部控制主要内容

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参考答案

【正确答案:B,C,D】

选项BCD正确:证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

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