2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、从事证券业务的专业人员包括（）。【多选题】

A.证券公司中从事自营业务的专业人员

B.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

D.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（A项正确）（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（BD项正确）（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（C项正确）（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

2、证券登记结算机构的职能不包括（）。【单选题】

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券持有人名册登记

C.对证券交易活动进行管理

D.受发行人的委托派发证券权益

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《证券法》第一百四十七条　证券登记结算机构履行下列职能： （一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

3、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

4、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。【单选题】

A.客户信誉良好，无重大违约记录

B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

C.证券公司的股东、关联人

D.客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：（1）从事证券交易时间。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券分司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上；（2）账户状态。要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好；（3）信誉状况。要求客户信誉良好，无重大违约记录；（4）资产状况。要求客户具有符合要求的担保品和较强的还款能力；（5）投资风格及业绩。要求客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力；（6）关联关系。客户为非证券公司股东或关联人。

5、（）属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【单选题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司融资融券业务管理办法》

C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。