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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,应选择性向客户进行风险提示。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示。
2、证券公司设立时,中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过5种,但中国证监会另有规定的除外。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,证券公司设立时,中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种,但中国证监会另有规定的除外。
3、证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
4、募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求()。【多选题】
A.加入黑名单
B.行业内谴责
C.撤销管理人登记等纪律处分
D.暂停受理或办理相关业务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。
5、违法情节轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,免予采取证券市场禁入措施。初次违法并且危害后果轻微并及时纠正的,可以免予采取证券市场禁入措施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:违法情节轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,免予采取证券市场禁入措施。初次违法并且危害后果轻微并及时纠正的,可以免予采取证券市场禁入措施。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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