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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0114
帮考网校2024-01-14 11:09
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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人,并于20日内在报纸上公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的,应当履行()程序。【单选题】

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

正确答案:A

答案解析:选项A正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的,应当履行跨墙审批程序。

3、董事、高级管理人员不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:董事、高级管理人员不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。

4、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。【多选题】

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意:按照证券业从业人员执业行为准则的规定,以上四项均为从业人员不得从事的活动,除此之外,还有下列活动也不得从事:利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

5、申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

正确答案:B

答案解析:选项B正确:申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。

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