2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应审慎设置（）等指标，实现阀值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限。【多选题】

A.规模

B.杠杆

C.集中度

D.价格偏离度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应审慎设置规模、杠杆、集中度以及价格偏离度等指标，实现阀值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限。

2、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

3、证券行业文化建设包括三个层次，其中行为层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

4、开放式基金的基金份额在基金合同期限内（）。【单选题】

A.逐渐增加

B.固定不变

C.不固定

D.逐渐减少

正确答案:C

答案解析:选项C正确：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。

5、境内单位或者个人从事境外期货交易，应当委托具有境外期货经纪业务资格的境内期货经营机构进行，国务院另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百二十条的规定，境内单位或者个人从事境外期货交易，应当委托具有境外期货经纪业务资格的境内期货经营机构进行，国务院另有规定的除外。

6、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应于重大事件发生后（）内向中证报价提交报告。【单选题】

A.2个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.3个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。

7、发行人的（）应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。【多选题】

A.董事

B.监事

C.股东

D.高级管理人员

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

8、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。【单选题】

A.交易物的不变性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的权威性

D.证券经纪商的中介性

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性（D属于）、客户指令的权威性（C属于）和客户资料的保密性（B属于）。

9、证券公司及其从业人员违反规定的，（）依法采取监管措施或者给予行政处罚。【单选题】

A.基金业协会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司及其从业人员违反规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。

10、证券公司应建立健全客户账户（）。【不定项】

A.操作流程

B.开户管理制度

C.风险识别

D.评估与控制体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、 评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。