2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。【单选题】

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

2、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

3、股东大会一般每（）定期召开一次。【单选题】

A.2年

B.1年

C.半年

D.1月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东大会一般每年定期召开一次。

4、证券账户的设立是证券登记结算机构的职能，我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算机构的职能，我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算”)。

5、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为（）类。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

6、（）依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检査，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。

7、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。【多选题】

A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

D.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：（1）财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；（A项正确）（2）在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；（BD项正确）（3）中国证监会认定的其他事项。

8、备案机构应于每年（）前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。【单选题】

A.2月28日

B.3月30日

C.4月30日

D.1月30日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息，并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。

9、集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。

10、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：根据《中华人民共和国公司法》，对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会（A正确）；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事（B正确）；一人有限责任公司不设股东会（C错误）；国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会（D正确）。