2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）具体负责证券公司文化建设实践评估的组织实施。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.金融监管机构

正确答案:A

答案解析:中国证券业协会具体负责证券公司文化建设实践评估的组织实施，并接受中国证监会的指导和监督，证券公司文化建设实践评估是对证券公司践行行业文化核心价值观、公司文化建设实践情况的进行综合性评估。

2、中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。【单选题】

A.3

B.7

C.5

D.15

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

3、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

4、证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员可以同时登记为证券分析师和证券投资顾问，但是该证券投资咨询机构人员只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上证券经营机构执业。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问，证券投资咨询机构人员只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上证券经营机构执业。

5、首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。【多选题】

A.执业注册申请表

B.身份证复印件

C.学历证书复印件

D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表（A正确）；身份证复印件（B正确）；学历证书复印件（C正确）；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（Ⅳ错误）；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。