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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,下列关于信息披露的类型说法错误的是()。【单选题】
A.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息
B.法律法规、自律规则要求公开披露的信息,应当面向公众进行披露
C.根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括公开披露和向特定对象披露
D.法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息,应当面向公众进行披露
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息,并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括公开披露和向特定对象披露。法律法规、自律规则要求公开披露的信息,应当面向公众进行披露;法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息,应当向特定对象披露。
2、 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。【单选题】
A.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
3、股份有限公司的董事会成员可以是()人。【多选题】
A.5
B.15
C.20
D.25
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:股份有限公司的董事会由全体董事组成,董事会成员为5人至19人。
4、根据《证券投资基金法》的规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。
5、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。【单选题】
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
正确答案:A
答案解析:选项A正确:办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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