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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0223
帮考网校2024-02-23 10:02
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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,下列关于信息披露的类型说法错误的是()。【单选题】

A.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息

B.法律法规、自律规则要求公开披露的信息,应当面向公众进行披露

C.根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括公开披露和向特定对象披露

D.法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息,应当面向公众进行披露

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息,并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括公开披露和向特定对象披露。法律法规、自律规则要求公开披露的信息,应当面向公众进行披露;法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息,应当向特定对象披露。 

2、 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。【单选题】

A.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

3、股份有限公司的董事会成员可以是()人。【多选题】

A.5

B.15

C.20

D.25

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确:股份有限公司的董事会由全体董事组成,董事会成员为5人至19人。

4、根据《证券投资基金法》的规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

5、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。【单选题】

A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确:办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

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