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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取()行政监管措施。【多选题】
A.责令改正
B.暂停业务
C.出具警示函
D.责令定期报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施。
2、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。【多选题】
A.宏观经济
B.行业状况
C.证券市场变动情况
D.具体证券投资建议
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济(A项正确)、行业状况(B项正确)、证券市场变动情况(C项正确)发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
3、证券公司的高级管理人员包括()。【多选题】
A.总经理
B.副总经理
C.财务负责人
D.董事会秘书
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
4、基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定,不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例;不得预测基金投资业绩或宣传预期收益率。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定,不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例;不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率。
5、信用风险管理是指证券公司以()出资业务的信用风险管理。【单选题】
A.自有资金
B.营运资金
C.流动资金
D.盈利资金
正确答案:A
答案解析:信用风险管理,是指证券公司以自有资金出资业务的信用风险管理。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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