2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司不得代理客户进行期货交易

B.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.证券公司可以协助办理开户手续

D.证券公司可以代期货公司收取期货保证金

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

2、（）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:D

答案解析:选项D正确：特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。 

3、为规范财务顾问执业行为，提高其执业质量，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》就财务顾问如何履行职责、如何建立并实施内控制度等作出了详细、明确的规定，主要内容包括（ ）等。【多选题】

A.接受或终止委托

B.辅导与验收

C.工作底稿

D.发表专业意见

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：为规范财务顾问执业行为，提高其执业质量，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》就财务顾问如何履行职责、如何建立并实施内控制度等作出了详细、明确的规定，主要内容包括：（1）接受或终止委托；（2）尽职调查；（3）辅导与验收；（4）发表专业意见；（5）接受监管机构审核；（6）持续督导；（7）工作底稿；（8）公平竞争。

4、质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下（）情形。【多选题】

A.质押券中的债券到期

B.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限

C.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行

D.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：（1）证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；（2）证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；（3）证券公司进入风险处置或破产程序的；（4）客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；（5）质押券中的债券到期的。

5、证券公司对客户负有（），不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。【单选题】

A.忠诚义务

B.诚信义务

C.保证客户盈利的义务

D.保证客户财产不受侵害义务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

6、根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，金融债券存续期间，发行人应于每年（  ）披露债券跟踪信用评级报告。【单选题】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

7、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。【多选题】

A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.与客户分享投资收益、分担投资损失

D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；（A项正确）（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；（B项正确）（3）与客户分享投资收益、分担投资损失；（C项正确）（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；（D项正确）（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

8、下列选项中，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。【单选题】

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《转融通业务监督管理试行办法》

C.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

D.《证券法》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

9、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

10、敏感信息是一旦泄露或者非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息，包括（）。【多选题】

A.生物识别

B.宗教信仰

C.特定身份

D.医疗健康

正确答案:A、B、C、D

答案解析:敏感信息是一旦泄露或者非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息，包括生物识别、宗教信仰、特定身份、医疗健康、金融账户、行踪轨迹等信息，以及不满十四周岁未成年人的个人信息。