2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损。上述约定不符合“共享收益、共担风险”这一合伙企业基本特征的内在要求，有违公平原则。

2、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 【多选题】

A.委托人的高级管理人员 

B.委托人的董事 

C.委托人的监事 

D.委托人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人（D正确）、委托人的董事（B正确）、监事（C正确）和高级管理人员（A正确）及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

3、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。 【多选题】

A.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 

B.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

C.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 

D.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立；股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

4、单位非法吸收或者变相吸收公众存款（）户以上的，应予追诉。【单选题】

A.150

B.100

C.30

D.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的，应予追诉。

5、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。【多选题】

A.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

C.自有资金和证券

D.依法筹集的其他资金和证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（C项正确）（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（A项正确）（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（B项正确）（4）依法筹集的其他资金和证券。（D项正确）

6、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。【多选题】

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C.向客户充分提示证券投资的风险

D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（B项正确）（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（A项正确）（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（D项正确）（5）违背职业道德的其他行为。Ⅲ项属于证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时应符合的要求。

7、取得合格境内投资者资格的证券公司可以通过设立集合计划等方式募集资金，运用所募集的资金投资于境外证券市场。集合计划应当投资于中国证监会规定的金融产品或工具。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:取得合格境内投资者资格的证券公司可以通过设立集合计划等方式募集资金，运用所募集的资金投资于境外证券市场。集合计划应当投资于中国证监会规定的金融产品或工具。

8、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x7年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x8年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。【单选题】

A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

正确答案:B

答案解析:选项B错误：根据《合伙企业法》第八十八条的规定，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。

9、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。【多选题】

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响交易价格或交易量，误导和干扰市场；（3）编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（9）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

10、我国的公司法法律体系以《合伙企业法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。