2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券行业文化建设行为层包括（）。【多选题】

A.平衡各方利益

B.融合发展战略

C.建立长效激励

D.加强声誉约束

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券行业文化建设行为层包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。融合发展战略属于组织层的内容。

2、期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过度集中的风险。从事风险投资等风险管理活动的，可以申请持仓限额豁免。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过度集中的风险。从事套期保值等风险管理活动的，可以申请持仓限额豁免。持仓限额、套期保值的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

3、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。【多选题】

A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

C.提高自营业务运作的透明度

D.建立完备的业绩考核和激励制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：内部控制措施包括：（1）建立自营业务的逐日盯市制度；（2）建立健全自营业务风险监控系统的功能；（3）提高自营业务运作的透明度；（C项正确）（4）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；（B项正确）（5）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；（6）建立完备的业绩考核和激励制度；（D项正确）（7）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育；（8）建立健全自营业务内部报告制度；（9）建立健全自营业务信息报告制度；（10）加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。（A项正确）

4、证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。【多选题】

A.交易结算结果查询方式

B.客户开户和交易流程、出入金流程

C.受托从事的介绍业务范围

D.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（C正确）（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（D正确）（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（B正确）（5）交易结算结果查询方式；（A正确）（6）中国证监会规定的其他信息。

5、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。【多选题】

A.5

B.15

C.20

D.25

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：股份有限公司的董事会由全体董事组成，董事会成员为5人至19人。

6、内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额在200万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额在200万元以上的，应予立案追诉。

7、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

8、设立有限责任公司，其股东应符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:设立有限责任公司，其股东应符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

9、有限责任公司的业务执行机关是（）。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

10、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。【单选题】

A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：非法集资罪的犯罪构成包括：（1）犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位；（选项A说法错误）（2）犯罪主观方面是故意；（选项B说法正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（选项C说法正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。（选项D说法正确）