2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。【单选题】

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

2、审计委员会的职责主要包括（）。【多选题】

A.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议

B.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

C.负责内部审计与外部审计之间的沟通

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：审计委员会的职责主要包括：（1）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（2）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）公司章程规定的其他职责。 D项属于薪酬与提名委员会的主要职责。

3、在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。

4、证券公司客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

5、资本市场是规则导向的市场，法治兴，则市场兴。证券公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:资本市场是规则导向的市场，法治兴，则市场兴。证券公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线。

6、约定购回式证券交易中，发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）方式处理。【多选题】

A.延期购回

B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理

C.提前购回

D.交易所认可的其他约定方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：约定购回式证券交易中，发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理及交易所认可的其他约定方式等处理。

7、基金销售机构包括（）。【多选题】

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行（B包括）、证券公司（C包括）、证券投资咨询机构（C包括）、专业基金销售机构等。A项，中国证监会不能从事基金的销售业务。

8、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。【单选题】

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

正确答案:C

答案解析:选项C正确：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；逐日盯市制度，亦即每日无负债制度、每日结算制度，是指在每个交易日结束之后，交易所结算部门先计算出当日各期货合约结算价格，核算出每个会员每笔交易的盈亏数额，以此调整会员的保证金帐户，将盈利记入帐户的贷方，将亏损记入帐户的借方；保证金制度也称押金制度，指清算所规定的达成期货交易的买方或卖方，应交纳履约保证金的制度。

9、对于在全国股份转让系统挂牌的企业，全国股份转让系统公司（）对其主营业务情况作出实质判断。【单选题】

A.需要

B.根据企业情况区分需不需要

C.不需要

D.不确定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于在全国股份转让系统挂牌的企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断。

10、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。（）据此对其交易规模进行前端控制。【单选题】

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.证券业协会

D.证券监督管理机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。