2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

2、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。

3、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。【多选题】

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 

B.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 

C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 

D.经中国证监会认可开展的其他业务

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展以下业务：（1）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金；（A正确）（2）为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务；（C正确）（3）经中国证监会认可开展的其他业务。（D正确）

4、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。【多选题】

A.融资买入量

B.融资余额

C.融券卖出量

D.融券余额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：前一交易日单只证券融资融券交易信息包括：（1）前一交易日单只标的证券融资买入量、融资余额等信息；（AB项正确）（2）前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余额等信息；（CD项正确）（3）前一交易日市场融资融券交易总量信息。

5、信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。【不定项】

A.有效性原则

B.准确性原则

C.需知原则

D.制衡性原则

正确答案:C

答案解析:“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。

6、行业文化建设的基本要求包括：坚持依法合规，筑牢发展基础；坚持诚实守信，恪守职业操守；坚持专业精神，提升服务能力等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行业文化建设的基本要求包括：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。

7、有限责任公司设监事会，其成员不得少于2人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

8、中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。

9、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，委托其他信息技术服务机构提供产品或服务，委托机构的责任与证券公司无关。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻。

10、（）应同时在证券发行募集文件上签字。【多选题】

A.保荐机构法定代表人

B.保荐代表人

C.内核负责人

D.项目协办人

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。