2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。【单选题】

A.出具警示函

B.责令改正

C.认定为不适当人选

D.行政拘留

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

2、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。【单选题】

A.10

B.7

C.5

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

3、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

4、国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查（）。【多选题】

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。

5、根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人依法应当按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第三十六条的规定，基金托管人依法应当按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

6、证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理， 并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理， 并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。

7、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 【多选题】

A.订立公司章程 

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事 

D.申请登记注册

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程（A包括）、发起人认购股份和缴纳股款（B包括）、选任董事和监事（C包括）、申请登记注册（D包括）。

8、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取（），由相关人员签字确认后存档。【单选题】

A.电子形式

B.书面形式

C.书面形式或电子形式

D.图片形式

正确答案:B

答案解析:选项B正确：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

9、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。【单选题】

A.必须多于4人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

10、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理，节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准，提高资讯含量，不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力（B错误），不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。