2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、风险管理具体表现为（）。【多选题】

A.金融机构要认真分析和衡量风险

B.金融机构要主动有意识地承担风险

C.金融机构要被动无意识地承担风险

D.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：风险管理的本质特征是事前管理，事前管理决定了风险管理是一种积极管理，这种积极主动的风险管理具体表现为金融机构要认真分析和衡量风险，主动有意识地而不是被动无意识地承担风险，进而对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益（风险溢价）。

2、按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为（）。【单选题】

A.三大类9个级别

B.四大类6个级别

C.四大类9个级别

D.五大类11个级别

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。

3、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。【单选题】

A.国有股

B.法人股

C.限售股

D.流通股

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

4、在中央银行的存款被称为（）。【单选题】

A.超额准备金

B.存款准备金

C.基础货币

D.法定准备金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在中央银行的存款被称为存款准备金。存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款。

5、律师事务所为下列（）证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。【多选题】

A.首次公开发行股票、存托凭证及上市

B.上市公司发行证券及上市

C.上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购

D.上市公司合并、分立及分拆

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：律师事务所为下列证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（1）首次公开发行股票、存托凭证及上市；（2）上市公司发行证券及上市；（3）上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购；（4）上市公司合并、分立及分拆；（5）上市公司及非上市公司实行股权激励计划或者员工持股计划；（6）公开发行公司债券及上市交易；（7）境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易（包括后续增发股份）；（8）股份有限公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，以及股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让；（9）股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行股票，以及向不特定合格投资者公开发行股票。