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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、任职证券公司董事,应符合的基本条件有()。【不定项】
A.具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B.熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C.具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D.熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定
正确答案:A
答案解析:《管理办法》进一步规定了证券公司董事、监事、高级管理人员任职的基本条件:(1)应当熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定;(2)具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历;(3)具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
2、证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【单选题】
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
3、证券公司客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录:(1)客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年;(2)交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。
4、证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括()方面。【多选题】
A.薪酬管理的基本制度
B.薪酬管理的决策程序
C.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
D.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括如下方面:(1)薪酬管理的基本制度及决策程序;(2)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况;(3)薪酬延期支付和非现金薪酬情况,。
5、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向()提出申请,并经其审批同意。【多选题】
A.跨墙人员所属部门
B.合规部门
C.风险控制部门
D.公司董事会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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