2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国封闭式基金的交易规则说法不正确的是（）。【单选题】

A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

B.封闭式基金交易实行T+1交割、交收制度

C.基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%

D.上海证券交易规定基金交易佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

2、下列属于货币衍生工具的是（）。【单选题】

A.信用互换

B.远期利率协议

C.远期外汇合约

D.利率互换

正确答案:C

答案解析:选项C正确：货币衍生工具是以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。 

3、下列关于普通机构投资者参与期权交易应当符合的条件，说法正确的是（）。【多选题】

A.净资产不低于人民币50万元

B.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元

C.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元

D.净资产不低于人民币100万元

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：普通机构投资者参与期权交易，应当符合下列条件：申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；净资产不低于人民币100万元等。

4、私募基金管理人可以将投资管理职责委托他人行使。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人不得将投资管理职责委托他人行使。

5、通过制定计划、政策对证券市场进行行政性干预的是（）。【单选题】

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.市场手段

正确答案:C

答案解析:选项C正确：通过制定计划、政策对证券市场进行行政性干预的是行政手段。法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现。经济手段通过运用利率政策、公开市场业务等经济手段，对证券市场进行干预。

6、证券交易所的会员理事会由（）人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。【单选题】

A.3~9

B.5~10

C.7~13

D.10~15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员理事会由七至十三人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。每届任期三年，会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

7、目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%，起点5元，由证券公司向投资者收取，封闭式基金交易按照规定收取印花税。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

8、股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括（）。【多选题】

A.股利政策 

B.股票分割与合并

C.增发、配股 

D.转增股本与股份回购

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：股利政策（A正确） 、股票分割与合并（B正确） 、增发、配股（C正确） 、转增股本与股份回购（D正确）。

9、我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）。【多选题】

A.票面金额

B.超过票面金额 

C.低于票面金额

D.任意金额

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：我国《公司法》规定股票发行价格可以和票面金额（A正确）相等，也可以超过票面金额（B正确），但不得低于票面金额。

10、沪港通即沪港股票市场交易互联互通机制，于2014年11月17日正式开通。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制，是指内地和香港投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。沪港通于2014年11月17日正式开通。