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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上或者给集资参与人造成直接经济损失数额在25万元以上,并在2年内因非法集资受过行政处罚的,应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上或者给集资参与人造成直接经济损失数额在25万元以上,并在2年内因非法集资受过行政处罚的,应予立案追诉。
2、未经国家有关主管部门注册,向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:未经国家有关主管部门注册,向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。
3、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。【多选题】
A.犯罪主体是一般主体
B.犯罪主观方面是无意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪主观方面是故意
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:在非法集资类犯罪构成中,犯罪主现方面是故意(B错误)。
4、证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。【单选题】
A.真实性、及时性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.及时性、合理性、真实性
D.及时性、准确性、合理性
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。
5、利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体,包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员和有关监管部门或者行业协会的工作人员。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体,主要包括两个方面:(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员;(2)有关监管部门或者行业协会的工作人员。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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