2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）等。【多选题】

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《企业债券管理条例》

D.《证券公司监督管理条例》

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《企业债券管理条例》《证券公司监督管理条例》等。

2、境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件（）。【多选题】

A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

3、我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。【单选题】

A.浮动佣金

B.固定佣金

C.最低下限向上浮动

D.最高上限向下浮动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

4、证券公司柜台市场，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。证券公司柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

5、为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请在全国股份转让系统挂牌的公司（）股东所有制性质的限制，（）高新技术企业。【单选题】

A.不受；不限于

B.受；不限于

C.不受；限于

D.受；限于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。