2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（），应当追究刑事责任。【多选题】

A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的

B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的

C.单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的

D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应当追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的；（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（4）造成恶劣社会影响的；（5）其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

2、诱骗投资者买卖证券、期货合约侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

3、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

4、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。【单选题】

A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：非法集资罪的犯罪构成包括：（1）犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位；（选项A说法错误）（2）犯罪主观方面是故意；（选项B说法正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（选项C说法正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。（选项D说法正确）

5、欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。【不定项】

A.非法募集资金金额在1000万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的

C.全部或者主要募集的资金未按照规定使用的

D.虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的

正确答案:A、D

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。