2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、个人信息处理者采取措施能够有效避免信息泄露、篡改、丢失造成危害的，个人信息处理者可以不通知个人。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:个人信息处理者采取措施能够有效避免信息泄露、篡改、丢失造成危害的，个人信息处理者可以不通知个人；履行个人信息保护职责的部门认为可能造成危害的，有权要求个人信息处理者通知个人。

2、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准（）。【多选题】

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%。

3、证券公司应按照（）的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。【多选题】

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。

4、审计委员会的职责主要包括（）。【多选题】

A.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议

B.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

C.负责内部审计与外部审计之间的沟通

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：审计委员会的职责主要包括：（1）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（2）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）公司章程规定的其他职责。 D项属于薪酬与提名委员会的主要职责。

5、证券公司新业务应当经董事会评估并出具评估报告，经合规管理部门评估并出具合规审查意见。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告，经合规管理部门评估并出具合规审查意见。