2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。

2、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。【单选题】

A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

D.董事会-投资决策部门的二级体制

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。

3、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。【单选题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

4、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券账户开立的非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式

B.现场开户方式适用于机构和自然人

C.见证开户方式适用于机构和自然人

D.网上开户方式适用于机构和自然人

正确答案:A、B、C

答案解析:D项， 网上开户是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于自然人。

5、投资者在柜台市场交易私募产品，（）产品账户。【单选题】

A.证券公司为其开立

B.投资者自己开立

C.证券交易所为其开立

D.托管机构为其开立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户。