2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

2、从业人员应当以所在机构的名义从事证券基金业务活动，不得同时在其他证券基金经营机构执业。从业人员不得授权不符合任职条件或者从业条件的人员代为履行职责。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从业人员应当以所在机构的名义从事证券基金业务活动，不得同时在其他证券基金经营机构执业。中国证监会另有规定的，从其规定。从业人员不得授权不符合任职条件或者从业条件的人员代为履行职责。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。

3、除了应当熟练掌握证券业务专业知识，具备相应的专业能力，熟练掌握证券市场基本法律法规和金融市场基础知识外，证券投资顾问还应当熟练掌握证券投资顾问业务相关的法律、财务管理、证券投资等专业知识；证券分析师还应当熟练掌握发布证券研究报告业务相关的法律、会计、财务管理、证券估值等专业知识。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:除了应当熟练掌握证券业务专业知识，具备相应的专业能力，熟练掌握证券市场基本法律法规和金融市场基础知识外，证券投资顾问还应当熟练掌握证券投资顾问业务相关的法律、财务管理、证券投资等专业知识；证券分析师还应当熟练掌握发布证券研究报告业务相关的法律、会计、财务管理、证券估值等专业知识。

4、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。【多选题】

A.委托代理关系

B.代理期间

C.执业地域范围

D.代理权限

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系（A项正确）以及代理权限（D项正确）、代理期间（B项正确）和执业地域范围（C项正确）。

5、证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。登记信息不完备或者不符合规定的，证券公司及相关人员应当按照要求及时补正。