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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范()。【多选题】
A.传播虚假信息
B.误导投资者
C.无资格执业
D.违约执业
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业,以及利益冲突等的风险。
2、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于()。【单选题】
A.1/3
B.1/2
C.1/4
D.1/5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:监事会由监事组成,其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于1/3。
3、下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。【多选题】
A.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
B.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
C.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
D.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD表述错误:证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务;(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务;(ABCD项说法均错误)(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议;(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
4、证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 【多选题】
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存在全权委托行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实(A正确)、客户账户变动确认(B正确)、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险(C正确)、是否存在全权委托行为(D 正确)等情况。
5、《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或者间接用于下列()用途。【多选题】
A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录
B.进行新股申购
C.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票
D.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或者间接用于下列用途:(1)投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录,或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;(2)进行新股申购;(3)通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;(4)法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。
2020-05-29
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