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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、为保障客户的知情权,以便于其作出风险判断和投资决策,须要求证券公司在代销活动中切实履行信息披露义务,并针对具有较高风险的产品进行特别说明。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:为保障客户的知情权,以便于其作出风险判断和投资决策,须要求证券公司在代销活动中切实履行信息披露义务,并针对具有较高风险的产品进行特别说明。
2、设立证券登记结算机构,其自有资金应不少于人民币2亿元。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:设立证券登记结算机构,其自有资金应不少于人民币2亿元。
3、符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者()。【多选题】
A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B.最近1年末净资产不低于500万元,最近1年末金融资产不低于100万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D.金融资产不低于100万元或者最近3年个人平均收入不低于50万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确:符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者:(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
4、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。 【多选题】
A.挪用公司资金
B.将公司资金以其个人名义开立账户存储
C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D.与本公司订立合同或者进行交易
正确答案:A、B
答案解析:选项AB符合题意:董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为:(1)挪用公司资金;(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;(3)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保;(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;(5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;(6)接受他人与公司交易的佣金归为已有;(7)擅自披露公司秘密;(8)违反对公司忠实义务的其他行为。
5、证券登记结算机构的职能包括证券持有人名册登记、证券交易的清算和交收、证券的存管和过户等。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券登记结算机构应履行下列职能:(1)证券账户、结算账户的设立;(2)证券的存管和过户;(3)证券持有人名册登记;(4)证券交易的清算和交收;(5)受发行人的委托派发证券权益;(6)办理与上述业务有关的查询、信息服务;(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
2020-05-29
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